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近日,证监会上海监管局公布行政处罚决定书,涉及基金“老鼠仓”。涉案人员被处没收违法所得1,566.26万元,并处以1,566.26万元罚款,共计3132.52万元;同时对其采取10年市场禁入措施。
根据处罚决定书公布信息,涉案人员当事人为 :
张某,男,198X年X月出生,住址:上海市静安区。自2018年10月31日起,张某担任上海某基金管理有限公司(以下简称公司)所管理的A证券投资基金(以下简称A基金)的基金经理,负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日,张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。
张某的主要违法事实是:张某在任基金经理期间,实际控制了“闫某”广发证券账户,并指挥其妻子刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。
自2018年10月31日至2022年8月5日期间,“闫某”广发证券账户买入沪深两市股票共656只,与A基金趋同买入股票393只,趋同买入股票只数占比59.91%,趋同买入金额66,566.53万元,趋同买入金额占比59.80%,账户趋同买入盈利金额1,566.26万元。
此处罚决定书迅速引来大量关注,各方对于涉案人员的具体信息也有诸多猜测,机构之家也第一时间关注到此事进行深度解读。
姓氏、任职、离职日期均吻合,华安基金张亮疑为涉案人员
经机构之家查询,2022年8月5日有多个基金经理离职,但是当日离职的“张”姓基金经理,只有华安基金前基金经理张亮,张亮自2018年10月31日起担任“华安国企改革A,001445.OF”的基金经理,2022年8月5日因个人原因卸任其在管的全部四只基金的基金经理,与处罚决定书描述的信息相吻合。
下表统计了张亮在华安基金管理的基金情况简介:
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以下是华安基金公告披露的张亮简历:
张亮,曾任广发证券股份有限公司分析师。2015年6月加入华安基金,历任投资研究部研究员,基金投资部基金经理助理。
2018年10月至2022年8月任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2022年2月至2022年8月任华安价值驱动一年持有期混合型证券投资基金基金经理。2022年3月至2022年8月任华安品质领先混合型证券投资基金基金经理。2022年7月至2022年8月任华安品质甄选混合型证券投资基金基金经理。
注:图片人物系 张亮
值得注意的是,截止张亮卸任的时间,其在管基金的业绩表现相当优秀,其代表性基金“华安国企改革A”任职总回报231.82%,年化收益率37.52%,同类基金排名75/1665,处于前5%的分位。张亮以往的交运行业分析师经历,让其对宏观经济的周期性有较为准确的把握,持仓大多与交运、消费相关,张亮卸任之前“华安国企改革A”的前十大持仓如下:
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截止6月30日,张亮管理的基金总规模高达75.18亿元,管理规模正处于快速扩张阶段,下图是张亮管理基金规模的变动情况:
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由于“华安国企改革A”这只基金较好的业绩表现,彼时张亮正在积极扩大自己的管理规模,2022年密集发行了三只基金,二月份成立“华安价值驱动一年持有A”、三月份成立“华安品质领先A”,两只基金首募均超过四亿元;而7月份成立的“华安品质甄选A”更是于2022年7月15日提前结束募集,并且成功募集10.15亿。
但是,在“华安品质甄选A”成立后还不到一个月,张亮便清仓式卸任其全部在管基金,在即将大展拳脚的时候嘎然而止,显得十分蹊跷。当时市场上对此便有诸多传言,如今处罚决定书公布,此事也算是尘埃落定。
督察长无从业经历、“老鼠仓”事件或加剧信任危机
华安基金管理有限公司成立于1998年,总部位于上海,是中国证监会批准成立的首批5家基金管理公司之一,大股东为国泰君安证券,其前十大股东如下:
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截至24年6月30日,华安基金的管理规模为6418亿元,全行业排名第16,非货币基金3467亿,行业排名第15。公司目前共有68名基金经理,人均管理资产95亿元,均高于行业平均水平。下表是华安基金近年来的收入和净利润情况。
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可见,华安基金是我国发展较为领先的头部公募基金,在当前监管趋严的背景下仍然有“老鼠仓”案件发生,足见其内控缺位。
华安基金当前的督察长为杨牧云,于2021年2月上任;在杨牧云之前,督察长一职在2020/08至2021/02期间曾由董事长朱学华代为担任,相比于其他高管,华安基金的督察长职位变动较为频繁。
华安目前的督察长杨牧云此前并无基金行业的从业经验,根据公开资料,其简历为:1997年9月至2000年11月在上海市人民检察院任科员。2000年11月至2020年12月在上海证监局历任副主任科员、主任科员、副处长、处长。
目前,公募基金权益类产品大面积亏损,投资者与基金公司之间的信任度正降至冰点国内股票配资,此事或许会让投资者更加难以信任华安基金,华安基金的内控水平急需加强。
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